過去的2021年，期貨市場監(jiān)管力度不減。

近日，中期協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年前11個(gè)月，全國150家期貨公司共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入439.93億元，同比增長45.21%；實(shí)現(xiàn)凈利潤122.17億元，同比增長64.97%。

經(jīng)營數(shù)據(jù)表現(xiàn)向好的同時(shí)，期貨行業(yè)違規(guī)問題仍屢見不鮮。易董數(shù)據(jù)顯示，2021年全年，共有30家期貨公司收到56份監(jiān)管措施，以處罰類型來看，責(zé)令改正的罰單最多，達(dá)28份，其次是出具警示函，共計(jì)19份。在這其中，不乏中糧期貨、廣發(fā)期貨、瑞達(dá)期貨等頭部期貨公司。

另外，罰單當(dāng)中還涵蓋行政處罰、監(jiān)管談話、警告處分、暫停辦理業(yè)務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

老牌期貨公司新紀(jì)元期貨屢屢接罰單

整體來看，于1995年成立的老牌期貨公司新紀(jì)元期貨在2021年“上榜”次數(shù)最多，達(dá)7張。涉及的違法違規(guī)事項(xiàng)包括資管計(jì)劃保本保收益、向關(guān)聯(lián)方提供借款。

去年1月13日，江蘇證監(jiān)局對新紀(jì)元期貨采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請的行政監(jiān)管措施。

之所以發(fā)出這一行政監(jiān)管措施，源于新紀(jì)元期貨此前資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)未切實(shí)整改。早在2019年，江蘇證監(jiān)局在對新紀(jì)元期貨進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展存在承諾保本保收益的情況，因此，對公司出具警示函。

彼時(shí)，江蘇證監(jiān)局表示，新紀(jì)元期貨應(yīng)以此為戒，切實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)部管控，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生。

隨后，新紀(jì)元期貨在2020年再收到7張罰單。涉及營業(yè)部變更未及時(shí)報(bào)告、解聘公司副總經(jīng)理的程序不規(guī)范、股東大會和董事會運(yùn)作不規(guī)范等多項(xiàng)違規(guī)情況。

截至2021年3月，新紀(jì)元期貨暫停業(yè)務(wù)開展以來，仍未就相關(guān)問題整改到位。為此，江蘇證監(jiān)局繼續(xù)加碼監(jiān)管措施，在去年6月發(fā)出暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶，限制分紅，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利等三項(xiàng)行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，新紀(jì)元期貨的控股股東灃沅弘控股也被作出責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，限制行使股東權(quán)利的監(jiān)管措施。

新紀(jì)元期貨的資管業(yè)務(wù)、內(nèi)控、以及控股股東等方面到底存在哪些問題？在江蘇證監(jiān)局于2021年3月19日發(fā)出的行政處罰決定書中，新紀(jì)元期貨保本保收益等違法違規(guī)情況悉數(shù)披露。

一方面，新紀(jì)元期貨違法向關(guān)聯(lián)方提供借款。2018年9月27日、11月26日，新紀(jì)元期貨使用自有資金分別向上海邦投提供借款1100萬元、5600萬元，兩次借款利息共計(jì)32.28萬元。

作為新紀(jì)元期貨的控股股東，灃沅弘集團(tuán)同時(shí)控制上海邦投，為此，新紀(jì)元期貨與上海邦投構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。在知悉此情況下，灃沅弘集團(tuán)實(shí)控人、新紀(jì)元期貨副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、資管部總經(jīng)理等高管仍安排或簽批該借款流程。

另一方面，新紀(jì)元期貨還違法對外提供擔(dān)保，即此前提及的保本付息。首先是向公司旗下7只資管計(jì)劃的直接間接持有人提供《業(yè)務(wù)合作函》保證本金和收益，涉及中安百聯(lián)資管、證通股份和3名個(gè)人投資者，金額高達(dá)4.33億元。

其次是在資管計(jì)劃逾期不能兌付后，該期貨公司在2018年10月29日向投資者恒天中巖資管及代銷機(jī)構(gòu)恒天明澤提供《承諾函》保證本金和收益，涉及代銷金額6.73億元、購買金額1億元。

最后是，新紀(jì)元期貨向?yàn)栥浜爰瘓F(tuán)作為劣后方參與信托計(jì)劃的優(yōu)先級投資者提供《業(yè)務(wù)合作函》。涉及的優(yōu)先級份額本金共計(jì)10.5億元。

基于上述兩方面的違法事實(shí)，江蘇證監(jiān)局對新紀(jì)元期貨給予警告，沒收違法所得32.28萬元，并處以64.56萬元罰款；對新紀(jì)元期貨總經(jīng)理劉莎、副總經(jīng)理黃敏、首席風(fēng)險(xiǎn)官張利芬給予警告，并分別處以5萬元罰款，撤銷期貨從業(yè)人員資格；對財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人杜娟、資管部總經(jīng)理相恒寧給予警告，并分別處以3萬元罰款。

對新紀(jì)元期貨董事長戴功斌，江蘇證監(jiān)局給予警告，并處以5萬元罰款，同時(shí)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人員的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。對于灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制人褚家如，江蘇證監(jiān)局決定給予警告，并處以5萬元罰款。

去年8月，中期協(xié)也就上述違法事實(shí)，對新紀(jì)元期貨及相關(guān)涉事人員作出多項(xiàng)紀(jì)律懲戒。此外，新紀(jì)元期貨的股東上海川孚投資還在去年被責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓新紀(jì)元期貨的股權(quán)。

居間業(yè)務(wù)被多次點(diǎn)名

值得關(guān)注的是，去年多起罰單均與期貨居間業(yè)務(wù)相關(guān)，行業(yè)居間業(yè)務(wù)監(jiān)管力度加大趨勢顯著。

比如，在華融期貨收到的罰單中，海南證監(jiān)局表示，由于該公司存在包括居間業(yè)務(wù)在內(nèi)的多項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控問題，決定對華融期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對該公司首席風(fēng)險(xiǎn)官出具警示函。

同樣地，瑞達(dá)期貨也收到廣東證監(jiān)局發(fā)出的2份行政監(jiān)管措施決定書，涉及居間業(yè)務(wù)違規(guī)行為。

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨廣東分公司存在為個(gè)別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號、按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn)向自然人居間人支付薪酬、自然人居間人銷售公司的資管產(chǎn)品等情況。

“上述情況反映瑞達(dá)期貨廣東分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞?！卑凑找?guī)定，廣東監(jiān)管局責(zé)令瑞達(dá)期貨股份廣東分公司改正，同時(shí)對分公司負(fù)責(zé)人出具警示函。

另外，英大期貨、財(cái)信期貨、招金期貨、恒銀期貨等期貨公司也出現(xiàn)與居間業(yè)務(wù)相關(guān)的違規(guī)行為。

事實(shí)上，隨著期貨市場發(fā)展步伐加大，居間人素質(zhì)良莠不齊等居間業(yè)務(wù)亂象也亟待整頓。早在去年9月10日，中期協(xié)發(fā)布實(shí)施《期貨公司居間人管理辦法(試行)》，旨在進(jìn)一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系。不到兩個(gè)月后，居間人信息登記管理系統(tǒng)也正式上線，截至去年年末，系統(tǒng)上已有10943名居間人通過系統(tǒng)報(bào)名參加職業(yè)培訓(xùn)。

整體來看，各家期貨公司的違規(guī)違法多與風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控不規(guī)范關(guān)系較大，相關(guān)處理人不僅涉及證監(jiān)會各地方監(jiān)管局，還有中國人民銀行、中國銀行間市場交易商協(xié)會等。

比如，華融證券公告顯示，該公司全資子公司華融期貨收到中國人民銀行海口中心支行對其出具的《行政處罰決定書》。根據(jù)決定書，華融期貨在2019年1月至6月期間，新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的部分客戶在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的職業(yè)信息與反洗錢系統(tǒng)中顯示的職業(yè)信息不一致，違反了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，因而被處罰款44萬元。

華聞期貨、國貿(mào)期貨則存在公司內(nèi)部人員違規(guī)兼職的情況，分別被寧波證監(jiān)局和福建證監(jiān)局出具警示函。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

關(guān)鍵詞： 罰單 期貨 頭部 新紀(jì)元期貨 公司 數(shù)據(jù) 同比增長 期貨市場