昨日，最高法召開新聞發(fā)布會介紹依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例。最高人民法院刑三庭庭長馬巖表示，2017年至2022年8月，全國法院審結(jié)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪一審刑事案件11.71萬件，18.63萬名被告人被判處刑罰。

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其中在依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定方面，五年來，全國法院審結(jié)操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易一審刑事案件共229件355人，依法審理了“徐翔操縱證券市場案”“伊世頓操縱期貨市場案”“遠(yuǎn)大石化操縱期貨市場案”等一批重大證券、期貨犯罪案件，有力震懾犯罪。

同日，上交所換帥。據(jù)上交所昨日下午消息，受中央組織部領(lǐng)導(dǎo)委派，中央組織部有關(guān)干部局主要負(fù)責(zé)同志出席上交所領(lǐng)導(dǎo)干部會議，宣布中央決定：邱勇任上海證券交易所黨委書記，黃紅元不再擔(dān)任上海證券交易所黨委書記職務(wù)，另有任用。

加大對操縱證券、期貨市場等金融犯罪的財(cái)產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度

馬巖表示，隨著我國證券、期貨市場的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易(俗稱“老鼠倉”)犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴(yán)重破壞證券、期貨市場管理秩序，而且嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益。人民法院切實(shí)貫徹中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定。

一是堅(jiān)決貫徹“零容忍”要求。2020年7月，最高人民法院下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨犯罪審判工作依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪的通知》，要求各級人民法院進(jìn)一步加大懲處力度，以“零容忍”的態(tài)度依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪。2020年9月，最高人民法院發(fā)布了7件人民法院懲處證券、期貨犯罪案件典型案例，今年9月9日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布依法從嚴(yán)打擊證券犯罪典型案例。公布這些典型案例，充分表明了人民法院對證券、期貨犯罪“零容忍”的態(tài)度和決心，體現(xiàn)了人民法院切實(shí)維護(hù)國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

二是統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)。2012年6月，“兩高”制定了《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。2019年6月，最高人民法院會同最高人民檢察院制定出臺了《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，將一些新型操縱證券、期貨市場的情形納入刑事打擊范圍，進(jìn)一步明確操縱證券、期貨市場、利用未公開信息交易犯罪“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一司法裁判尺度，確保打擊有力、懲治有效。兩部司法解釋的出臺，對于維護(hù)資本市場管理秩序，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

三是建立健全辦案機(jī)制。2020年12月，最高人民法院在北京、天津、上海、重慶、深圳、大連、青島、鄭州等地設(shè)立八家“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，集中管轄證券、期貨犯罪案件。審判基地切實(shí)加強(qiáng)證券、期貨犯罪審判工作，及時總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，深入分析研判證券、期貨犯罪特點(diǎn)、規(guī)律和發(fā)展趨勢，不斷探索完善金融犯罪審判機(jī)制，有效提高辦案質(zhì)效，有效鍛造專業(yè)化審判隊(duì)伍。最高人民法院加強(qiáng)與最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會的協(xié)同配合，加強(qiáng)證券期貨犯罪辦案、審判基地建設(shè)，建立健全依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接順暢高效，不斷提高執(zhí)法司法效能和辦案專業(yè)化水平。

下一步，馬巖表示，人民法院將繼續(xù)依法懲治金融犯罪，切實(shí)防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，努力推進(jìn)更高水平的平安中國建設(shè)。一是進(jìn)一步加大懲處犯罪力度，依法從重從嚴(yán)懲處非法集資、操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、洗錢等金融犯罪，加大財(cái)產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度，切實(shí)做好案件審判、財(cái)產(chǎn)處置和維護(hù)穩(wěn)定工作，確保政治效果、法律效果和社會效果的統(tǒng)一。二是進(jìn)一步健全完善司法解釋司法政策體系，盡快制定、修改完善洗錢、騙取貸款、貸款詐騙、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等刑事司法解釋，確保刑事法律政策得到正確貫徹落實(shí)，不斷提高金融犯罪審判專業(yè)化水平。三是進(jìn)一步加強(qiáng)與公安、檢察、金融監(jiān)管等部門的溝通協(xié)調(diào)、協(xié)作配合，完善工作制度機(jī)制，形成防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)合力，更好地防范打擊金融犯罪，將防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)工作落到實(shí)處，確保國家安全和社會大局穩(wěn)定。

前諾安基金經(jīng)理鄒翔涉“老鼠倉” 被判有期徒刑11年

回顧近期來證券期貨市場的違法犯罪案件，日前爆出的前諾安基金經(jīng)理鄒翔因利用未公開信息交易罪、行賄罪等被判處有期徒刑11年的案件，再次為金融市場敲響警鐘。

據(jù)悉，2010年3月至2015年1月，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種等未公開信息，泄露給其弟弟鄒凡，進(jìn)而指使鄒凡利用二人實(shí)際控制的“鄒凡”、“田某”兩個證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.04萬元。

隨后2017年2月被重慶市公安局立案偵查，鄒翔又為了謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，向一名已退休公干經(jīng)偵人員唐某和時任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長王某(已判決)行賄共計(jì)430萬元。

重慶市第一中級人民法院刑事判決書顯示，鄒翔會通過電話、微信、聚會等多種方式，與弟弟鄒凡就股票投資進(jìn)行交流。具體而言，會就掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等向鄒凡進(jìn)行股票推薦，并建議其買入或賣出相應(yīng)股票。鄒凡買賣股票盈利后會分給鄒翔一部分。

深圳證券交易所與上海證券交易所分別出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶通過深圳證券交易所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20只，占比46.51%，趨同交易額21822.3萬元。

通過上海證券交易所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元；“田某”的私人賬戶通過上海證券交易所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34只，占比64.15%，趨同交易額19879萬元。

最終重慶市第一中級人民法院判定，鄒翔犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑5年6個月，并處罰金人民幣1400萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣35萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑1年6個月，并處罰金10萬元。決定執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金人民幣1445萬元。鄒凡犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，并處罰金1000萬元。

針對鄒翔、鄒凡利用未公開信息交易罪的部分，重慶一中院判處鄒翔有期徒刑5年半，并處罰金人民幣1400萬元；判處鄒凡有期徒刑3年，并處罰金人民幣1000萬元。違法所得人民幣23550356.84元依法予以追繳。

犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一千四百四十五萬元。鄒凡犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金一千萬元。

（文章來源：期貨日報(bào)）

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